FINRA-voldgiftsdommere er dedikerte personer som betjener den investerende offentligheten og verdipapirindustrien ved å løse verdipapirrelaterte tvister. ... FINRA-voldgiftsmenn hører på begge sider av en verdipapirrelatert tvist, veier fakta og treffer en endelig og bindende avgjørelse.
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) er en uavhengig, ikke-statlig organisasjon som skriver og håndhever reglene for registrerte meglere og meglerforhandlerfirmaer i USA.
En saksøker innleder en voldgift ved å inngi en påstand om krav som spesifiserer de relevante fakta og rettsmidler som er bedt om. En respondent reagerer på et voldgiftskrav ved å sende inn et svar som spesifiserer relevante fakta og tilgjengelige forsvar til påstanden.
Sakene involverer en investor og en person eller enhet registrert i FINRA, for eksempel saker mellom investorer og meglere, mellom investorer og meglerforetak, og mellom investorer og meglere og meglerforetak; og. Kravet er arkivert innen 6 år fra det tidspunkt hendelsene som førte til tvisten skjedde.
12902. Avgifter for hørselsøkt og andre kostnader og utgifter
| Krav (eksklusiv renter og utgifter) | Hørselsøkt m / en voldgiftsdommer | Hørselssession med tre voldgiftsdommere |
|---|---|---|
| $ 25.000.01 til $ 50.000 | 450 dollar | $ 600 |
| $ 50.000.01 til $ 100.000 | 450 dollar | $ 750 |
| $ 100.000.01 til $ 500.000 | 450 dollar | 1125 dollar |
| $ 500.000.01 til $ 1.000.000 | 450 dollar | $ 1.325 |
Ja, voldgiftsdommer kompenseres med en hastighet på $ 300 per høringsøkt, med ytterligere $ 125 per dag hvis de opptrer som formann ved høringen om sakene. For saker som er arkivert 19. april 2021 eller senere, vil formennene motta ytterligere $ 250 for hver høringsdag.
Du må være registrert hos FINRA hvis du er engasjert i verdipapirvirksomheten til firmaet ditt, som inkluderer selgere, avdelingsledere, avdelingsledere, partnere, offiserer og styremedlemmer. Du må bestå kvalifikasjonseksamener for å demonstrere kompetanse i dine spesifikke verdipapiraktiviteter.
SEC overvåker FINRA. FINRA legger opp reglene som regulerer meglere som fører tilsyn med rundt 3700 meglerforetak og nesten 630 000 registrerte verdipapirrepresentanter.
Et styremedlem fører tilsyn med FINRA, som består av FINRA-administrerende direktør, NYSE-reguleringsdirektør, 11 guvernører fra publikum og ytterligere 10 industriinnsidere.
Voldgiftshøringer varer omtrent fire dager, men mekling løses vanligvis i en økt som varer omtrent åtte timer. Som et resultat er mekling vanligvis mindre kostbar. Megling kan også være mindre kontroversiell og det er noe å vurdere hvis firmaet foretrekker en mindre formell setting for å løse tvister.
Lov om voldgift og forlikning (endring), 2015, gir partene frihet til å utnevne en voldgiftsdommer gjensidig. Fremgangsmåten i forbindelse med utnevnelse av voldgiftsdommer er gitt i henhold til lovens § 11. En person av enhver nasjonalitet kan være en voldgiftsdommer, med mindre annet er avtalt mellom partene.
FINRA har ikke en ankeprosess der en part kan utfordre en pris. Dette betyr at FINRA ikke hører appeller om voldgiftskjennelser. I henhold til føderale og statlige lover er det imidlertid begrenset grunnlag for at en domstol kan behandle en parts anke på en pris.
Ingen har kommentert denne artikkelen ennå.