Viktige takeaways. Investeringsrådgivere betales et fast gebyr eller en prosentandel av AUM for å gi råd til kunder om verdipapirer og / eller forvalte porteføljer. Meglere får betalt provisjon for å utføre handler eller kjøpe og selge eiendeler for kunder. ... Begge fagfolk er lovlig forbudt å gi råd som er i konflikt med kundenes behov.
Det dekker mye territorium, men til slutt faller alle slike planleggere og rådgivere som forvalter eiendeler (annet enn livrenter eller livsforsikring) i en av to kategorier: De kan enten være registrerte investeringsrådgivere (RIA) eller registrerte representanter som jobber for en uavhengig meglerforhandler.
I en meglerkonto blir råd vanligvis gitt på handelstidspunktet. I en rådgivningskonto skjer råd og overvåking fortløpende. ... I en meglerkonto, jo mer du handler, jo flere avgifter du skylder. I en rådgivningskonto er handelskostnader inkludert i en samlet "wrap" -avgift.
En investeringsrådgiver er ofte et SEC-registrert (avhengig av størrelse) finansselskap. En investeringsrådgiver forvalter verdipapirkontoer for kunder med alle forskjellige valører (som for en meglerforhandler), men disse klientkontiene og deres verdipapirer må oppbevares hos en meglerforhandler.
Kapitalforvaltningsfirmaer er ofte registrert hos, eller som meglerforhandlere, og har vanligvis Financial Industry Regulatory Agency som sitt reguleringsbyrå. ... Velstandsforvaltningsfirmaer er ofte registrert hos Securities and Exchange Commission og holdes under den høyere "tillitsvalgte" juridiske standard for omsorg.
Meglerforhandlere utfører flere viktige funksjoner i finansnæringen. Disse inkluderer å gi investeringsråd til kunder, levere likviditet gjennom markedsføringsaktiviteter, legge til rette for handelsaktiviteter, publisere investeringsundersøkelser og skaffe kapital til selskaper.
En investeringsrådgiver er en person eller et firma som driver virksomhet med å gi investeringsrådgivning til andre eller utstede rapporter eller analyser angående verdipapirer, for kompensasjon.
CHARLOTTE, N.C. - 9. juli 2020 - LPL Financial LLC, et ledende investeringsrådgivningsfirma, uavhengig meglerforhandler og registrert investeringsrådgiver (RIA) forvalter, kunngjorde i dag at selskapet er rangert som nr.
Aksjemeglere gir ikke råd om investeringsforvaltning eller porteføljeforvaltning som en del av deres grunnleggende beskrivelse. Aksjemeglere tjener ofte en provisjon per handelsbasis, som kan begrenses til fast rente.
En meglerkonto er en investeringskonto som lar deg kjøpe og selge en rekke investeringer, for eksempel aksjer, obligasjoner, aksjefond og ETFer. Enten du setter av penger for fremtiden eller sparer til et stort kjøp, kan du bruke midlene når og når du vil.
Når du velger meglerforhandler, bør en investor ta hensyn til mange faktorer som gebyrer, eiendeler under forvaltning (AUM), hvor mye personlig oppmerksomhet de gir, og deres status hos Financial Regulatory Authority (FINRA).
Et wirehouse er et arkaisk begrep som brukes for å beskrive en meglerforhandler. ... En wirehouse megler er vanligvis en full-service megler, som tilbyr forskning, investeringsrådgivning og ordreutførelse. Ved å være tilknyttet trådhuset får megleren tilgang til firmaets proprietære investeringsprodukter, forskning og teknologi.
Den største uavhengige meglerforhandleren i feltet er fortsatt LPL Financial, som hadde en bruttoinntekt på over $ 5.6 milliarder i 2019. Dens bruttofortjeneste var omtrent $ 2.2 milliarder kroner, og nettoinntekten var 560 millioner dollar.
Ingen har kommentert denne artikkelen ennå.